Başta bankacılık işlemleri olmak üzere Türkiye genelinde hizmet veren yatırım şirketlerine ceza yağdıran Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) haftalık bülteninde 4 milyon lira gibi bir para cezası kesildiğini açıkladı.Emlak Pencerem / emlak haberleri merkezi - 16 Şubat 2018 - İstanbulKonuyla alakalı SPK tarafından yayımlanan son dakika bilgilere göre, SUÇ DUYURUSU, İDARİ PARA CEZASI İLE DİĞER YAPTIRIM VE TEDBİRLER kapsamında SPK cezaları kesti.1. İdari Para CezalarıMistral Gayrimenkul Yatırım Ortaklığı A.Ş. (Şirket) hakkında yapılan inceleme sonucunda, aşağıdaki tabloda yer alan
idari para cezasının uygulanmasına karar verilmiştir. II-17.1 sayılı Kurumsal Yönetim Tebliği’nin 11. maddesinde belirtilen Yatırımcı İlişkileri Bölümü kapsamındaki yükümlülüklere, Şirket paylarının borsada işlem görmeye başlaması tarihinden itibaren altı ay içerisinde uyum sağlanmaması.Garanti Yatırım Menkul Kıymetler A.Ş. Çerçeve sözleşme imzalanmaksızın yatırım danışmanlığı hizmeti sunulması. Yatırımcıların gereksiz alım satıma yönlendirilmesi. Yatırımcılardan geniş yetkiler alarak adlarına işlem yapılması. Cari hesabın kredili hesap
niteliğinde kullanılması ve temerrüdün tasfiyesine ilişkin tedbirin alınmaması. Özkaynak oranlarının usulüne uygun hesaplanmaması. Özkaynak oranlarının takip edilmesi ve tamamlanmasına ilişkin düzenlemeye uyulmaması. Bazı müşterilerin emerrüdünün Borsa İstanbul A.Ş.’ye bildirilmemesi. Müşteri emirlerinin alınmasına ilişkin düzenlemeye uyulmaması. gibi nedenlerden ötürü idari para cezası kesildiği bildirildi.Adana Çimento Sanayii TAŞ (ADNAC) pay piyasasında gerçekleştirilen işlemler ile ilgili olarak yapılan inceleme
sonucunda, aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezalarının uygulanmasına karar verilmiştir.Ali YÜCEL; ADNAC pay piyasasının arz ve talebi ile fiyatı hakkında yanıltıcı izlenim uyandırmak..Serdal PEKTEZEL; ADNAC pay piyasasının arz ve talebi ile fiyatı hakkında yanıltıcı izlenim uyandırmak. Yatırım Finansman Menkul Değerler A.Ş. (Aracı Kurum) hakkında yapılan inceleme sonucunda aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezalarının uygulanmasına karar verilmiştir.İç denetim sisteminin, süreçlerin işletilmesine imkân verecek nitelik, yeterlilik ve etkinlikte idame ettirilmemesi ve geliştirilmemesi. Yönetim kurulunun, Aracı Kurum’un kurumsal yapısına uygun ve etkin bir iç denetim sisteminin kurulması ve sürdürülmesine yönelik sorumluluğunu yerine getirmesinde yetersiz kalması. Risk yaratabilecek işlevlerin, çapraz kontrole imkân verecek şekilde farklı personelin sorumluluğuna verilmemesi. Hesap ilişkisi içinde bulunulan müşterinin izinsiz aracılık faaliyetinin takibine yönelik yükümlülüklere uyulmaması. Vekâletsiz işlem yapılmasına imkân verilmesi gibi nedenlerden dolayı SPK tarafından para cezası verilmesi kararlaştırıldığı kaydedildi.
idari para cezasının uygulanmasına karar verilmiştir. II-17.1 sayılı Kurumsal Yönetim Tebliği’nin 11. maddesinde belirtilen Yatırımcı İlişkileri Bölümü kapsamındaki yükümlülüklere, Şirket paylarının borsada işlem görmeye başlaması tarihinden itibaren altı ay içerisinde uyum sağlanmaması.Garanti Yatırım Menkul Kıymetler A.Ş. Çerçeve sözleşme imzalanmaksızın yatırım danışmanlığı hizmeti sunulması. Yatırımcıların gereksiz alım satıma yönlendirilmesi. Yatırımcılardan geniş yetkiler alarak adlarına işlem yapılması. Cari hesabın kredili hesap
niteliğinde kullanılması ve temerrüdün tasfiyesine ilişkin tedbirin alınmaması. Özkaynak oranlarının usulüne uygun hesaplanmaması. Özkaynak oranlarının takip edilmesi ve tamamlanmasına ilişkin düzenlemeye uyulmaması. Bazı müşterilerin emerrüdünün Borsa İstanbul A.Ş.’ye bildirilmemesi. Müşteri emirlerinin alınmasına ilişkin düzenlemeye uyulmaması. gibi nedenlerden ötürü idari para cezası kesildiği bildirildi.Adana Çimento Sanayii TAŞ (ADNAC) pay piyasasında gerçekleştirilen işlemler ile ilgili olarak yapılan inceleme
sonucunda, aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezalarının uygulanmasına karar verilmiştir.Ali YÜCEL; ADNAC pay piyasasının arz ve talebi ile fiyatı hakkında yanıltıcı izlenim uyandırmak..Serdal PEKTEZEL; ADNAC pay piyasasının arz ve talebi ile fiyatı hakkında yanıltıcı izlenim uyandırmak. Yatırım Finansman Menkul Değerler A.Ş. (Aracı Kurum) hakkında yapılan inceleme sonucunda aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezalarının uygulanmasına karar verilmiştir.İç denetim sisteminin, süreçlerin işletilmesine imkân verecek nitelik, yeterlilik ve etkinlikte idame ettirilmemesi ve geliştirilmemesi. Yönetim kurulunun, Aracı Kurum’un kurumsal yapısına uygun ve etkin bir iç denetim sisteminin kurulması ve sürdürülmesine yönelik sorumluluğunu yerine getirmesinde yetersiz kalması. Risk yaratabilecek işlevlerin, çapraz kontrole imkân verecek şekilde farklı personelin sorumluluğuna verilmemesi. Hesap ilişkisi içinde bulunulan müşterinin izinsiz aracılık faaliyetinin takibine yönelik yükümlülüklere uyulmaması. Vekâletsiz işlem yapılmasına imkân verilmesi gibi nedenlerden dolayı SPK tarafından para cezası verilmesi kararlaştırıldığı kaydedildi.
